[摘要]學(xué)位論文作為高校特有的文獻(xiàn)資源，應(yīng)該被重視并發(fā)揮其應(yīng)有的價(jià)值。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)高校在學(xué)位論文管理和服務(wù)中存在涉密論文管理不科學(xué)，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策與統(tǒng)一的編寫規(guī)范，資源加工處理過于簡(jiǎn)單和資源獲取存在諸多障礙等問題。基于此，探討改進(jìn)學(xué)位論文資源管理與服務(wù)水平的具體舉措。
　　
　　[關(guān)鍵詞]學(xué)位論文；圖書館服務(wù)；高校圖書館
　　
　　學(xué)位論文是指高校學(xué)生為獲得相應(yīng)的學(xué)位，通過深入研究課題所撰寫具有一定創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)論文。其研究方向和研究深度側(cè)面反映了各高校學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀和水平，具有相對(duì)較高的學(xué)術(shù)價(jià)值。在信息技術(shù)迅猛發(fā)展的今天，高校的學(xué)位論文管理與服務(wù)工作卻存在滯后脫節(jié)的問題，學(xué)位論文利用率也不高。筆者以985高校為研究對(duì)象，調(diào)查國(guó)內(nèi)高校學(xué)位論文管理和服務(wù)現(xiàn)狀，從高校自身角度提出提高學(xué)位論文資源服務(wù)水平的具體舉措，以期能夠科學(xué)管理學(xué)位論文資源，合理利用并充分發(fā)揮其應(yīng)有的學(xué)術(shù)價(jià)值。
　　
　　1學(xué)位論文管理與服務(wù)
　　
　　1.1學(xué)位論文呈繳
　　
　　調(diào)查對(duì)象中多數(shù)高校由圖書館承擔(dān)學(xué)位論文的呈繳與收藏工作，個(gè)別高校由檔案館負(fù)責(zé)。學(xué)位論文根據(jù)載體形式可分為電子版和印刷版。電子版學(xué)位論文提交的常用做法是通過網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程提交。在提交論文安全性保障方面，部分高校需要經(jīng)過統(tǒng)一認(rèn)證登錄方可提交。統(tǒng)一身份認(rèn)證通過身份校驗(yàn)，能確保提交信息的唯一性和真實(shí)性，提高了資源管理水平。此外將電子版論文提交與畢業(yè)生的離校手續(xù)掛鉤，也可有效避免學(xué)位論文收繳不齊的情況。印刷本論文則采用院系收集或畢業(yè)生自行提交的方式呈繳。相對(duì)于電子版論文的遠(yuǎn)程提交后臺(tái)統(tǒng)一采集，印刷本論文的收繳耗時(shí)耗力，還存在學(xué)位論文印刷本與電子版不一致、收繳不齊的問題。
　　
　　1.2學(xué)位論文資源服務(wù)內(nèi)容
　　
　　基于學(xué)位論文資源提供的服務(wù)有兩種方式：印刷本論文的閱覽與電子版論文的使用。在當(dāng)今計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)浪潮的推動(dòng)下，越來越少的讀者選擇到圖書館來使用印刷本學(xué)位論文，而是通過網(wǎng)絡(luò)來訪問電子版學(xué)位論文。除南京大學(xué)（學(xué)位論文資源服務(wù)由檔案館提供）、中央民族大學(xué)（僅提供博碩士學(xué)位論文題錄信息下載和查詢）和國(guó)防科技大學(xué)圖書館（軍網(wǎng)訪問限制）以外，其他985高校圖書館均建有本校博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)，為讀者提供電子版論文的題錄查詢、全文瀏覽和下載等服務(wù)。所有高校都對(duì)讀者在使用本校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)設(shè)置了訪問權(quán)限控制，對(duì)論文的檢索服務(wù)只有少數(shù)高校如中國(guó)人民大學(xué)、大連理工大學(xué)和廈門大學(xué)圖書館等對(duì)外網(wǎng)開放。所有高校都是基于校園IP地址限制或通過校內(nèi)用戶身份認(rèn)證的情況下展開對(duì)論文全文的訪問。表1為具有代表性的高校圖書館基于學(xué)位論文資源所提供的服務(wù)內(nèi)容。
　　
　　2學(xué)位論文管理和服務(wù)中存在的問題
　　
　　2.1涉密論文管理不科學(xué)
　　
　　分析985高校的涉密論文管理規(guī)定后發(fā)現(xiàn)，涉密論文的管理主要存在以下問題：其一，論文密級(jí)的申請(qǐng)與審定程序不符合規(guī)范。涉密論文的申請(qǐng)必須在論文開題時(shí)提出，部分高校只是在論文提交給學(xué)校有關(guān)部門時(shí)才開始申請(qǐng)。涉密論文的審定機(jī)構(gòu)和人員也應(yīng)由高校保密部門和相關(guān)培養(yǎng)機(jī)構(gòu)的保密工作負(fù)責(zé)人的參與，有著嚴(yán)格的審批程序，而不該由導(dǎo)師或著者自行認(rèn)定。在密級(jí)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上各高校也缺乏清晰的標(biāo)準(zhǔn)，尤其是內(nèi)部級(jí)別的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，摻雜較多的人為主觀因素。清華大學(xué)自2016年6月開始取消內(nèi)部學(xué)位論文級(jí)別，在公開論文基礎(chǔ)上，增加了延時(shí)公開的選項(xiàng)，有效解決了部分學(xué)生希望延時(shí)公開學(xué)位論文的問題，體現(xiàn)了該校在論文密級(jí)設(shè)定上的嚴(yán)謹(jǐn)性。對(duì)提交論文的密級(jí)更改情況的發(fā)生，如公開轉(zhuǎn)非公開和保密論文延緩公開時(shí)間等，各高校在涉密論文管理文件中也缺乏相應(yīng)的審批流程規(guī)定。其二，涉密學(xué)位論文的提交方式存在安全隱患。涉密論文的提交方式應(yīng)遵循保密原則，杜絕信息可能泄露的渠道，不能通過網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程提交。但調(diào)查對(duì)象中仍有很多高校對(duì)涉密論文采用網(wǎng)上提交方法。其三，多部門保管涉密論文。很少有高校能指定唯一部門作為涉密論文的存檔單位，而多部門參與保管涉密論文，一旦發(fā)生泄密等問題時(shí)，卻產(chǎn)易追究原因。此外，對(duì)于紙本和電子版涉密論文的存檔環(huán)境和查閱程序在各高校涉密論文管理辦法中也未作詳細(xì)規(guī)定。
　　 　　
　　2.2缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)政策和統(tǒng)一的編寫規(guī)范
　　
　　通常情況下高校收繳和保存學(xué)位論文的部門有圖書館、檔案館、研究生院和所在院系等。但是各部門并未就學(xué)位論文收藏和使用制定統(tǒng)一規(guī)范，缺乏應(yīng)有的保護(hù)政策和措施。如某大學(xué)圖書館在學(xué)位論文提交說明中，明確指出收集的學(xué)位論文不提供給任何商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)公司，甚至在本校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)中都不提供全文。但是卻能在中國(guó)知網(wǎng)博碩士論文數(shù)據(jù)庫(kù)里檢索到該校的一萬(wàn)七千余篇論文，這些論文是通過何種途徑到達(dá)數(shù)據(jù)庫(kù)商手中，值的深思。高校保存學(xué)位論文資源的各部門與校外就本校學(xué)位論文資源達(dá)成的某些協(xié)議，應(yīng)該在學(xué)生學(xué)位論文提交前由權(quán)威部門給出統(tǒng)一說明，或在學(xué)位論文使用授權(quán)說明中明確指出，這樣才能避免引發(fā)不必要的麻煩和知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。同時(shí)對(duì)學(xué)生自行提交給數(shù)據(jù)庫(kù)商的行為，高校也應(yīng)該制定必要的規(guī)范。
　　
　　目前我國(guó)關(guān)于學(xué)位論文編寫的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為GBT7713.1-2006（學(xué)位論文編寫規(guī)則）。各高校根據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)對(duì)博碩士學(xué)位論文都制定了相應(yīng)的編寫規(guī)范，但通過查看各高校學(xué)位論文發(fā)現(xiàn)，很多高校都沒有嚴(yán)格遵循學(xué)位論文國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的編寫規(guī)則要求。主要表現(xiàn)為論文各組成部分的順序設(shè)置錯(cuò)亂、部分內(nèi)容缺失（如題名頁(yè)，規(guī)范性附錄學(xué)位論文數(shù)據(jù)集）以及論文正文的編排格式等不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。
　　
　　2.3資源加工整理過于簡(jiǎn)單
　　
　　通過各圖書館網(wǎng)站館藏書目檢索系統(tǒng)對(duì)學(xué)位論文資源進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)北京大學(xué)、清華大學(xué)和華東師大等圖書館對(duì)學(xué)位論文資源進(jìn)行了一定的編目加工，MARC字段著錄相對(duì)比較完整，主題標(biāo)引字段采用非受控主題詞，是由著者在論文中自行總結(jié)的關(guān)鍵詞，隨意性較大。上海地區(qū)大部分高校圖書館對(duì)學(xué)位論文的檢索服務(wù)由資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)提供，檢索信息為學(xué)位論文的基本題錄信息，元數(shù)據(jù)字段的完整性和規(guī)范性均有欠缺，不能深度揭示館藏學(xué)位論文資源。部分高校并未對(duì)學(xué)位論文資源進(jìn)行資源整合，基于學(xué)位論文資源的檢索必須在學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行。可以看出大部分高校對(duì)學(xué)位論文資源的加工深度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，僅僅把學(xué)位論文作為一種資源來收藏，并未真正從資源服務(wù)讀者的角度來有效管理和整合資源。
　　
　　2.4資源獲取存在諸多障礙
　　
　　國(guó)內(nèi)收藏學(xué)位論文的機(jī)構(gòu)和網(wǎng)站很多，但由于各種原因造成商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄數(shù)量有限，即使是教育部指定的收藏單位國(guó)家圖書館也無(wú)法做到收藏齊全。就高校自身而言，從表1可以看出高校對(duì)本校學(xué)生利用學(xué)位論文資源在訪問方式、瀏覽內(nèi)容甚至使用設(shè)備做了諸多限制。部分論文基于后期研究或其他原因在保密級(jí)別上有所設(shè)置，對(duì)外公開的時(shí)間會(huì)相應(yīng)延遲。各高校就學(xué)位論文資源對(duì)外提供的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)也存在諸多規(guī)定。以CALIS學(xué)位論文系統(tǒng)為例，作為調(diào)查對(duì)象的39所高校中加入CALIS學(xué)位論文系統(tǒng)的高校有31所，支持統(tǒng)一認(rèn)證和館際互借的只有21所高校。各校還制定了針對(duì)學(xué)位論文資源館際互借的特殊條件，如只能傳遞全文1/3的內(nèi)容，館藏在一定年限以后才提供館際互借服務(wù)。還有一些高校圖書館明確指出本校學(xué)位論文不對(duì)外提供服務(wù)，這些行為嚴(yán)重阻礙了學(xué)位論文資源在本校范圍以外的傳播利用。
　　
　　3學(xué)位論文資源建設(shè)與服務(wù)優(yōu)化的舉措
　　
　　3.1規(guī)范學(xué)位論文管理
　　
　　在學(xué)位論文的收繳和管理方面，高校應(yīng)該明確收繳和保存學(xué)位論文的具體執(zhí)行部門，各部門聯(lián)合起來制定學(xué)位論文的統(tǒng)一管理細(xì)則。在涉密論文管理方面，能夠?qū)⑸婕皣?guó)家秘密和非國(guó)家秘密內(nèi)容的學(xué)位論文有所區(qū)分，明晰論文的密級(jí)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，完善涉密論文的呈繳方式和保存制度。根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定相應(yīng)的學(xué)位論文編寫規(guī)則，規(guī)范論文的元數(shù)據(jù)提交標(biāo)準(zhǔn)，不僅有利于本校學(xué)位論文數(shù)據(jù)的采集與規(guī)范化管理，也可為后期學(xué)位論文在全國(guó)范圍內(nèi)的共建共享奠定基礎(chǔ)。而高校圖書館在完成學(xué)位論文收繳工作后，如能對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的編目工作、有序化整合，便可為學(xué)位論文的檢索提供更為準(zhǔn)確的途徑，為學(xué)位論文的傳播和合理保存提供可靠保障。
　　
　　3.2圖書館檔案館聯(lián)合共建學(xué)位論文資源
　　
　　國(guó)家教育委員會(huì)、國(guó)家檔案局發(fā)布的高等學(xué)校檔案中教學(xué)材料歸檔范圍就包括碩士、博士學(xué)位獲得者的學(xué)位論文。普通高等學(xué)校檔案管理辦法中規(guī)定高校檔案館應(yīng)設(shè)立專門的閱覽室，對(duì)開放范圍的檔案提供查閱利用服務(wù)[11].圖書館可以和檔案館聯(lián)合起來共同負(fù)責(zé)學(xué)位論文資源的建設(shè)與服務(wù)。以筆者所在南京師范大學(xué)圖書館為例，全館共計(jì)3個(gè)館藏地提供印刷本學(xué)位論文的閱覽，2015年度所有館藏地的學(xué)位論文閱覽人次均為個(gè)位數(shù)。在電子版論文可獲取的情況下，高校師生對(duì)印刷本論文的需求量較小。表1可以看出已經(jīng)有部分高校圖書館對(duì)印刷本學(xué)位論文只進(jìn)行保存，一般情況下不再提供讀者服務(wù)。高校圖書館可以根據(jù)自身情況確定是否需要收藏印刷本論文，不再收藏的高校可由檔案館在負(fù)責(zé)印刷本論文的存檔工作的同時(shí)提供相應(yīng)的閱覽服務(wù)。因?yàn)橛∷⒈菊撐拈営[量少，所以不會(huì)給檔案館帶來很大負(fù)擔(dān)，這樣高校既保留了印刷本論文閱覽服務(wù)，又能夠緩解圖書館空間不足的問題，節(jié)約了收繳和管理紙本論文的人力物力。圖書館有多年保存和處理電子版學(xué)位論文的經(jīng)驗(yàn)，可以在檔案館的基于學(xué)位論文資源數(shù)字化檔案建設(shè)過程中提供幫助。
　　
　　3.3提供更深層次的學(xué)位論文資源服務(wù)
　　
　　雖然大部分高校建有學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，但是提供的服務(wù)僅限于簡(jiǎn)單的查詢檢索、全文瀏覽和下載服務(wù)。沒有對(duì)學(xué)位論文資源進(jìn)行深度分析挖掘，提供更深層次的信息服務(wù)。學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)提供的主題查詢是基于論文著者給出的關(guān)鍵詞，這些關(guān)鍵詞具有隨意性和缺乏規(guī)范性的特點(diǎn)，主題標(biāo)引字段采用這些關(guān)鍵詞，會(huì)直接影響學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索效果。因此在學(xué)位論文入庫(kù)前的數(shù)據(jù)加工階段，有必要進(jìn)行規(guī)范的主題標(biāo)引，為學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)提供精準(zhǔn)的檢索條件。在拓展服務(wù)途徑方面，學(xué)位論文資源可以幫助讀者了解院系學(xué)科近年來的研究熱點(diǎn)，教師的研究方向，某一課題的研究進(jìn)展，還可以幫助高校宣傳學(xué)科和專業(yè)特色。利用學(xué)位論文資源讓考生對(duì)報(bào)考專業(yè)有更深入的了解，更加豐富地展示教師的學(xué)術(shù)成果。華東師范大學(xué)已經(jīng)開始基于學(xué)位論文資源的應(yīng)用實(shí)踐，在研究生網(wǎng)站的博碩士招生信息查詢欄目，校園門戶網(wǎng)站的教師個(gè)人簡(jiǎn)介頁(yè)面成功嵌入了教師所指導(dǎo)學(xué)生的學(xué)位論文信息。利用珍貴的學(xué)位論文資源，開辟多種服務(wù)途徑，提升學(xué)位論文資源的服務(wù)功能，最大程度發(fā)揮其應(yīng)用價(jià)值。
　　
　　3.4開放獲取共建共享
　　
　　我國(guó)學(xué)位論文的利用效率普遍低于其他文獻(xiàn)類型，主要原因是由于國(guó)內(nèi)學(xué)位論文開放獲取工作進(jìn)展緩慢。國(guó)家現(xiàn)行的學(xué)位論文管理法規(guī)制定時(shí)間較早，僅對(duì)博士學(xué)位論文的紙本呈繳有所規(guī)定，至今還沒有基于國(guó)家層面完整收錄博碩士學(xué)位論文的全文數(shù)據(jù)庫(kù)，這極大地影響了學(xué)位論文資源的傳播和利用，也使得學(xué)位論文抄襲和引用糾紛不斷增多。短時(shí)間內(nèi)在沒有新的基于學(xué)位論文資源呈繳與服務(wù)的國(guó)家政策出臺(tái)的情況下，這種現(xiàn)狀還將持續(xù)。《CALIS學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)》是基于高校范圍內(nèi)的學(xué)位論文的共建共享項(xiàng)目，建設(shè)模式為集中檢索、分布式全文獲取，依靠各高校已經(jīng)建成的學(xué)位論文資源，不失為當(dāng)前緩解學(xué)位論文傳播利用不暢的好辦法。但該數(shù)據(jù)庫(kù)是基于高校自愿加入的原則，參建單位目前僅有約百所大學(xué)，還存在參建單位數(shù)量少、收割數(shù)據(jù)不完整、各校對(duì)文獻(xiàn)提供服務(wù)設(shè)置諸多限制等問題。CALIS中心可以為參建高校提供完善的DRM數(shù)據(jù)版權(quán)保護(hù)方案，吸引更多的高校加入該項(xiàng)目，同時(shí)能規(guī)范已參建高校基于學(xué)位論文資源文獻(xiàn)傳遞服務(wù)內(nèi)容。各高校也應(yīng)該放下顧慮，本著共建共享的原則參與建設(shè)，推動(dòng)學(xué)位論文資源的廣泛傳播和利用。
　　
　　3.5積極開展學(xué)位論文資源的補(bǔ)充工作
　　
　　博士后研究工作報(bào)告是博士后在站期間科研工作的總結(jié)，可視同博士后遞交的學(xué)位論文。985高校均設(shè)有博士后流動(dòng)站，39所高校在博士后出站流程管理細(xì)則規(guī)定博士后出站所必須提交材料中，明確指出博士后研究報(bào)告需要呈繳給本校圖書館的僅有7所高校。北京大學(xué)、清華大學(xué)、北京師范大學(xué)、廈門大學(xué)、華南理工大學(xué)已經(jīng)在圖書館網(wǎng)站推出了博士后出站報(bào)告遠(yuǎn)程提交系統(tǒng)。浙江大學(xué)和武漢大學(xué)要求向?qū)W校的博士后管理辦公室提供一定數(shù)量的紙本研究報(bào)告，給將來圖書館提供本校博士后研究報(bào)告數(shù)字化服務(wù)帶來了難度。為了保證高校圖書館對(duì)博士后研究報(bào)告收藏齊全和有效利用，博管辦應(yīng)該和圖書館聯(lián)合制定措施，爭(zhēng)取早日建立博士后研究報(bào)告全文庫(kù)。而對(duì)于本科生學(xué)位論文，圖書館是否要收藏管理還存在爭(zhēng)議，但已經(jīng)有高校先行一步。清華大學(xué)和蘭州大學(xué)圖書館收繳本科生優(yōu)秀畢業(yè)論文，北京大學(xué)圖書館也從2014年起逐步展開了收繳本科生電子版學(xué)位論文的工作。北京師范大學(xué)圖書館已經(jīng)建成本科畢業(yè)論文庫(kù)，提供2008年至今本科畢業(yè)論文的瀏覽和檢索。學(xué)位論文資源收藏重在完整性和延續(xù)性，在當(dāng)今數(shù)據(jù)存儲(chǔ)技術(shù)相當(dāng)成熟的情況下，為了本校學(xué)位論文資源的豐富性和完整性，高校圖書館可根據(jù)本校實(shí)際情況開展博士后研究報(bào)告和本科生的論文收藏工作，同時(shí)開展相應(yīng)的讀者服務(wù)。
　　
　　4結(jié)語(yǔ)
　　
　　學(xué)位論文作為高校圖書館文獻(xiàn)資源的重要組成部分，在資源加工深度和服務(wù)內(nèi)容方面還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。高校只有從自身做起，科學(xué)管理學(xué)位論文資源，嘗試拓展新的服務(wù)途徑，并不斷探索適合我國(guó)國(guó)情的學(xué)位論文共建共享模式，才能推動(dòng)學(xué)位論文資源的廣泛傳播與利用，充分發(fā)揮其應(yīng)有的學(xué)術(shù)價(jià)值。
　　
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